Всё, что нужно знать о форме SEC U-7D: инструкция по заполнению и перечень необходимых документов

Если вы планируете заниматься инвестиционной деятельностью в США, вероятно, вам нужно будет заполнить форму SEC U-7D. Эта форма является частью заявления о регистрации форм D, которое должны подать любые компании, продающие ценные бумаги, если они не зарегистрированы в SEC. Форма SEC U-7D не является сложной для заполнения, но требует некоторого времени для ознакомления с инструкцией, которая довольно подробна. В этой статье мы рассмотрим все аспекты заполнения формы SEC U-7D.

Важно отметить, что подача формы SEC U-7D обязательна только тем компаниям, которые продвигают свои ценные бумаги посредством частного размещения (или предложения), т.е. только тем, кто продают ценные бумаги только определенному кругу инвесторов, а не публично на бирже. Если вы не продвигаете свои ценные бумаги частным образом, то вам не нужно подавать эту форму.

В данной статье мы представим подробную инструкцию по заполнению формы SEC U-7D, поясним, какие документы необходимы для ее подачи, а также обсудим сроки подачи этой формы. Эта информация будет полезна тем, кто только начинает заниматься инвестиционной деятельностью в США и хочет разобраться в требованиях регулятора по заполнению форм.

Форма SEC U-7D: что это?

Форма SEC U-7D – это документ, который требуется заполнить и подать в SEC (The United States Securities and Exchange Commission), если вы являетесь инвестором в ценные бумаги, выданные компанией с зарегистрированной деятельностью в США.

Данный документ содержит информацию о том, как инвестору была предоставлена возможность приобретения ценных бумаг и на каких условиях. Форма SEC U-7D также содержит информацию о том, какие права даются инвестору с данными ценными бумагами, а также информацию о местонахождении компании-эмитента и другую важную информацию.

Заполнение формы SEC U-7D является обязательным для инвесторов, которые приобрели ценные бумаги выданные компанией, имеющей регистрацию в США. Подать данную форму необходимо в установленные сроки после приобретения ценных бумаг. Если инвестор не подаст форму SEC U-7D в срок, могут возникнуть штрафные санкции со стороны SEC.

Кому необходимо подавать форму SEC U-7D?

Форма SEC U-7D предназначена для подачи финансовой отчетности зарегистрированных инвестиционных компаний в США. Обязанность по подаче данной формы возникает при наличии минимум 100 держателей облигаций или акций, зарегистрированных в соответствии с Законом о инвестиционных компаниях (Investment Company Act), а также при наличии более 10% акционеров, не являющихся главными акционерами, имеющих право голоса на собрании акционеров.

Также форму SEC U-7D необходимо подавать инвестиционным компаниям, которые являются закрытыми и не продолжают свою деятельность, но до сих пор имеют незакрытые позиции или активы в своем портфеле.

Необходимость подачи данной формы возникает, когда инвестиционная компания имеет свыше $10 млн. активов. Форма SEC U-7D сообщает регулирующим органам о финансовом состоянии инвестиционной компании и о всех изменениях, произошедших в течение отчетного периода.

Инструкция заполнения формы SEC U-7D

Форма SEC U-7D – это документ, который необходимо заполнить и подать для получения разрешения на участие в деятельности инвестиционной компании. Важно заполнить форму правильно, чтобы избежать задержек в процессе рассмотрения заявки.

Шаг 1: Начните заполнение формы SEC U-7D, указав общую информацию о себе, такую как ваше имя, адрес электронной почты, номер телефона и дата рождения.

Шаг 2: В разделе «Background Information» вам необходимо указать информацию о вашем образовании и опыте работы. Это поможет оценить вашу подготовленность для участия в инвестиционной деятельности.

Шаг 3: Далее следует раздел «Registration Information». Здесь необходимо указать информацию о том, какие виды ценных бумаг вы собираетесь продавать или рекламировать. Также нужно указать информацию о предыдущих работодателях в сфере инвестирования.

Шаг 4: В разделе «Other Business Activities» следует указать информацию о других бизнес-активностях, которые вы собираетесь осуществлять.

Шаг 5: В последнем разделе «Disclosure Reporting Pages» нужно указать информацию о предыдущих нарушениях законодательства в области финансовых рынков.

После заполнения формы SEC U-7D, не забудьте приложить все необходимые документы и отправить заявку в Федеральную комиссию по ценным бумагам и биржам. Следите за установленными сроками подачи заявок, чтобы ваша заявка была рассмотрена в срок.

Какие данные нужно внести в форму SEC U-7D?

Для успешного заполнения формы SEC U-7D нужно указать ряд необходимых данных. Среди них фамилию, имя и отчество лица, которое выступает заявителем, а также его контактные данные: номер телефона и адрес электронной почты. Кроме того, нужно указать вид ценных бумаг, которые будут продаваться, а также название и юридический адрес компании, которая выступает эмитентом ценных бумаг.

В форме SEC U-7D также предоставляется возможность указать любую дополнительную информацию, которая может пригодиться в процессе рассмотрения заявки. Например, можно указать дополнительные детали о компании-эмитенте или о продаваемых ценных бумагах.

Важно отметить, что данные, указанные в форме SEC U-7D, должны быть достоверными и точными. Любые неточности или ошибки могут привести к отказу в рассмотрении заявки. Поэтому стоит уделить особое внимание заполнению формы и проверить внесенную информацию перед подачей заявки.

Как подать форму SEC U-7D?

Для подачи формы SEC U-7D, необходимо заполнить ее в соответствии с инструкцией, указанной на официальном сайте SEC. Форма должна содержать все необходимые данные, которые потребуются для осуществления регистрации ценных бумаг и организации, которая планирует провести это размещение.

После заполнения формы SEC U-7D следует ее подписать и отправить в SEC. Подписи должны быть выполнены соответствующим образом, чтобы быть валидными. Кроме того, форма должна быть отправлена в соответствии с временными рамками, установленными SEC. В случае несоблюдения сроков, регистрация ценных бумаг может быть задержана или отменена.

Важно также учитывать, что SEC может запросить дополнительные документы в соответствии с требованиями законодательства. Поэтому, для успешной подачи формы SEC U-7D, необходимо соблюдать все требования и инструкции, указанные на сайте SEC.

По истечении всех необходимых сроков и после проверки поданных документов, SEC вынесет решение о регистрации ценных бумаг. В случае положительного решения, организация сможет осуществлять распределение своих ценных бумаг по инвесторам в соответствии с требованиями законодательства.

Сроки подачи формы SEC U-7D

Подача формы SEC U-7D является обязательным требованием для компаний, занимающихся инвестиционной деятельностью. Согласно инструкции SEC, компании должны подать отчет об изменении статуса ранее зарегистрированного лица в течение 10 дней после такого изменения.

В случае, если компания утверждает первоначальную регистрацию в SEC, она должна подать форму SEC U-7D не позднее 30 дней до начала инвестиционной деятельности. Для актуализации информации в существующей регистрации, компании также должны подать форму SEC U-7D в указанные сроки.

При превышении сроков подачи формы SEC U-7D, компании могут быть оштрафованы или лишены права на регистрацию в SEC. Поэтому, очень важно следить за соблюдением указанных сроков и своевременно подавать форму SEC U-7D.

Сроки подачи формы SEC U-7D для инвесторов

Инвесторы, занимающиеся реализацией или покупкой ценных бумаг на территории США, обязаны подать форму SEC U-7D в течение 10 дней после приобретения таких бумаг. Этот документ необходим для получения статуса аккредитованного инвестора, который дает право на инвестирование в не публичные ценные бумаги.

Если инвестор приобрел ценные бумаги, не относящиеся к категории не публичных, форма SEC U-7D не потребуется.

В случае изменения информации об инвесторе, указанной в форме SEC U-7D, необходимо ее обновить и подать SEC регулятору в течение 90 дней. Отсутствие обновления документации может привести к ограничениям в праве на инвестирование в не публичные ценные бумаги.

Сроки подачи формы SEC U-7D для менеджеров фондов

Каждый менеджер фонда должен внимательно следить за сроками подачи отчета SEC U-7D. Существует два срока подачи данной формы — 10 дней и 45 дней.

Если менеджер прибегает к использованию новой стратегии инвестирования или начинает работу с новыми инструментами, которые не были указанны ранее, то в этом случае должна быть подана форма SEC U-7D в течение 10 дней после начала работы с новой стратегией.

Если менеджер меняет характеристики существующих инструментов (например, отклонение от заявленной стратегии), то ему необходимо подать отчет SEC U-7D не позднее чем через 45 дней после окончания квартала, в котором произошли эти изменения.

В случае несоблюдения сроков подачи отчета SEC U-7D фонд может быть подвержен штрафным санкциям и/или санкциям со стороны инвесторов.

Вопрос-ответ

Что такое форма SEC U-7D?

Форма SEC U-7D — это отчет о продаже ценных бумаг, который должны подавать эмитенты, запускающие первичное размещение ценных бумаг на рынке США.

Какие сроки подачи у формы SEC U-7D?

Отчет SEC U-7D должен быть подан до даты начала продаж ценных бумаг, но не позднее 15 дней после первой продажи.

Каким образом нужно заполнить форму SEC U-7D?

Форма SEC U-7D заполняется с использованием стандартной формы EDGAR, разработанной SEC. Заполнение формы включает в себя передачу информации об эмитенте, продавцах, общем количестве проданных ценных бумаг, об источниках продаж и о привлечении средств.

Какое количество ценных бумаг должно быть продано для подачи отчета SEC U-7D?

Если продажа ценных бумаг превышает $5 миллионов, то эмитент должен подавать отчет SEC U-7D в течение 15 дней после первой продажи.

Что произойдет, если эмитент не представит отчет SEC U-7D вовремя?

Несоблюдение сроков подачи отчета SEC U-7D может привести к штрафам и/или обязательству эмитента выплатить компенсацию инвесторам.

Какие виды ценных бумаг должны быть указаны в отчете SEC U-7D?

Отчет SEC U-7D должен содержать информацию о продаже акций, облигаций, варрантов и других ценных бумаг, которые эмитент запускает на рынок.